Sistemi di segnalazione delle violazioni Whistleblowing

Al fine di consentire ai soggetti e/o agli organi preposti di procedere alle opportune analisi e verifiche, il segnalante è tenuto a fornire i seguenti elementi volti a circoscrivere il più possibile l’ambito della segnalazione e a riscontrare la fondatezza dei fatti oggetto di segnalazione:

• descrizione chiara e completa degli atti o fatti oggetto della stessa;
• se conosciute, le generalità, la qualifica e/o il ruolo che permettano di identificare il/i soggetto/i che hanno posto in essere i fatti oggetto della segnalazione;
• le circostanze di luogo e di tempo in cui sono state commesse le violazioni oggetto di segnalazione;
• eventuali documenti che possano ulteriormente circoscrivere e/o confermare i fatti segnalati;
• dichiarazione di un eventuale interesse privato collegato agli atti o ai fatti comunicati tramite la segnalazione;
• dichiarazione di eventuali corresponsabilità riguardo alla violazione segnalata;
• qualsiasi altra informazione utile al riscontro della fondatezza dei fatti segnalati.

La segnalazione è da indirizzare al Responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni.

Qualora ricorra una delle seguenti circostanze, la segnalazione deve essere inviata al Referente alternativo per le segnalazioni interne delle violazioni:

• il Responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni è esso stesso direttamente o indirettamente* implicato nei fatti oggetto della segnalazione;
• il Responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni è gerarchicamente o funzionalmente subordinato al soggetto segnalato
• vi sia negligenza o eccessivo ritardo nella risposta da parte del Responsabile dei sistemi interni di segnalazione delle violazioni.

* Nello specifico che non sia esso stesso il presunto responsabile della violazione o non abbia un potenziale interesse correlato alla segnalazione tale da compromettere l’imparzialità e l’indipendenza di giudizio (Cfr. Circolare Banca d’Italia n.285/2013).